金融领域出现的违法违规问题，往往是个别金融从业人员道德风险暴露的结果，因而道德风险和违法犯罪风险也是金融领域始终着力关注和防范的风险，也同样是金融审计重点关注的内容之一。2015年以来，审计署金融审计司已累计发现并向有关部门移送金融领域从业人员重大违法违规问题线索数十起，其中包括了国开行原任监事长姚中民、宏源证券原任总裁胡强等人涉嫌严重违法违纪的线索。当然，正如反腐“老虎苍蝇一起打”一样，在防范化解重大风险等三大攻坚战中，不管是大鳄还是老鼠，都不能放过。 谈到某基金公司基金经理赵某某（化名）的自首书，上海市公安局经侦总队九支队探长唐洁说：“犯罪嫌疑人在担任基金公司基金经理期间，利用管理基金帐户的职务之便，从朋友、亲属借来证券帐户，使用手机或者笔记本电脑操作那些证券帐户进行下单。” 赵某某这种行为严重违背了证券市场公平、公正、公开的三公原则，对广大股民造成了实质性损害。 警方表示，实际上法条并不要求犯罪嫌疑人有所盈利，法条规定只要交易金额满50万元以上，或者盈利15万元，或者避损15万元，都可以构成这条罪名。 |
