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2017年上市公司高管实控人遭市场禁入公告汇总

2017-2-24 06:48| 发布者: admin| 查看: 1164| 评论: 0

摘要: 2017年上市公司高管实控人遭市场禁入公告汇总:600556ST慧球
600556ST慧球:顾国平等人遭终身市场禁入

  ST慧球23日晚间公告,公司收到证监会4份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。就公司涉信息披露违法违规等问题给予处罚,其中,顾国平、鲜言等责任人均遭终身市场禁入。

  第一份《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示,顾国平作为慧球科技实际控制人,对上市公司隐瞒他成为公司实际控制人的事实。证监会决定对慧球科技责令改正,给予警告,并处以 60 万元的罚款;对顾国平给予警告,并处以90万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元; 对张凌兴、王忠华、郑敏、李占国、花炳灿、刘士林、顾建华、顾云锋、陈琳、苏忠给予警告,并分别处以10万元罚款。 同时,认定顾国平为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  第二份处罚显示,就此前股东大会事件,证监会认定,慧球科技所披露内容存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。一是披露大量无事实可能性、无法律基础的虚假信息。二是发布大量矛盾信息,误导公司股东对董事会在职工薪资变动、董事会人员变更、经营地址变动等方面真实意见的认知。此外,慧球科技的披露渠道违反法律规定。在信息披露申请被交易所严厉驳斥的情况下,慧球科技仍然擅自将相关公告向公众披露,造成极其恶劣的社会影响。

  对此,证监会决定,对慧球科技责令改正,给予警告,并处以 60 万元的罚款;对鲜言给予警告,并处以90万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款 30 万元,作为实际控制人罚款60万元;对董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安给予警告,并分别处以30万元罚款;对刘士林给予警告,并处以20万元罚款。认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,鲜言、董文亮、李占国、温利华、刘光如、陆俊安终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  第三份处罚显示,公司未及时披露鲜言成为公司实际控制人事宜,在上交所多次问询的情况下,均未能勤勉尽责,未能保证公司临时公告所披露信息的真实、准确、完整。

  证监会决定对慧球科技责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对鲜言给予警告,并处以60万元的罚款;对董文亮给予警告,并处以30万元的罚款;对温利华、刘光如、李占国、陆俊安、潘大明先生、顾云锋先生、董雪莲女士给予警告,并分别处以10万元罚款;对刘士林给予警告,并处以 3 万元罚款;认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  第四份处罚显示,顾国平作为慧球科技实际控制人,对上市公司隐瞒其实际控制公司的情况发生较大变化的情况,证监会决定对慧球科技责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对顾国平给予警告,并处以90万元的罚款,其中作为直
  接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;认定顾国平为证券市场禁入者,自我会宣布决定之日起,顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。


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