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券商评级怎么定的?证监会下发券商评级标准

2020-9-10 09:24| 发布者: admin| 查看: 1498| 评论: 0

摘要: 今年的98家参评券商中,在复核过程中有66家被调减分值。其中,1家券商因3个事项被暂停3项业务,合计调扣6分。还有1家券商的管理人员在任职期间涉嫌向国家工作人员行贿,被调扣0.5分。银河证券、中信建投、海通证券等 ...
有业内人士表示,不要因为市场的短期下跌就否定基金的投资价值,长线持有、低位补仓、定投等都是买入基金的正确方法。
近日,证监会机构部向各家券商下发了《关于通报2020年证券公司分类评价有关情况的函》(下称“通知”)。
通知对今年券商分类评级进行了详细说明,并且披露了在复核过程中对部分券商作加减分的原因。
今年的98家参评券商中,在复核过程中有66家被调减分值。其中,1家券商因3个事项被暂停3项业务,合计调扣6分。还有1家券商的管理人员在任职期间涉嫌向国家工作人员行贿,被调扣0.5分。
同时,银河证券、中信建投、海通证券等3家券商因有好的经验做法上升为行业标准,且相关行业标准或规则已正式公布,被适当加分。
此外,也有部分券商存在内部控制严重失效、未如实报告公司控股股东和实际控制人信息等问题,根据规定被下调评级级别。
扣分原因:行贿、反洗钱、从业人员炒股
据了解,券商分类评级过程包括券商自评、证监局初审、证监会机构部复核及专家评审会审议等环节。
今年8月18日,证监会机构部组织召开了专家评审会,对19类重大调整事项的处理建议方案进行审议,以专家投票方式表决形成了处理标准。根据复核和审议情况,形成了分类评价结果。
经复核,在98家证券公司中,有12家维持初审结果,分值没有变动;20家分值调增;66家分值调减。
其中,有15家券商因反洗钱方面的问题被人民银行或其分支行作出行政处罚21次,根据标准进行了扣分。1家券商在评价期内非现金类大集合资管产品规模增长4.59%,且较2018年11月规则发布时增长5.8%,根据标准被扣分。
有3家券商在评价期外被实施行政处罚、暂停业务等重大行政监管措施的事先告知,被调扣2分、6分。其中1家券商因3个事项被暂停3项业务,每个事项调扣2分,合计被调扣6分。
1家券商股东出资意愿不真实,存在对赌性回购条款,截至目前仍未完成整改,被调扣0.5分。还有3家券商主要业务人员违规炒股,被采取行政处罚或刑事强制措施,分别被调扣0.5分。
1家券商管理人员任职期间,涉嫌向国家工作人员行贿,构成单位行贿罪被追究刑事责任,且不属于公司纪委自行发现并主动处理的情形,被调扣0.5分。
2家券商对境外子公司的风险管控存在问题,分别被调扣0.5分。4家公司股票类投行业务负面执业记录项目占项目总数的比例超过20%,被调扣0.5分。
中信建投、银河证券、海通证券获加分
此次,还有多家证券公司获得加分。
如银河证券,先后8次向行业分享国产密码应用技术方案和经验,同时为行业建立运营管理信息报告机制提供参考。以上两项经专家评审会议定,合计加1分。
此外,中信建投全程参与证券公司网上交易系统反外挂试点项目,在疑似外挂客户的甄别与转化、分类处理、编制操作指引与处置流程等方面较为突出,为行业开展有关工作提供参考。经专家评审会议定,加0.5分。
海通证券系统形成包括反洗钱组织架构、制度体系、各业务重要环节风控措施等在内的证券公司反洗钱工作实践做法,对有关单位正在推动修订的行业规则提供重要参考借鉴。经专家评审会议定,加0.5分。
券商积极服务新三板项目也可加分。经专家评审会议定,对证券公司推荐首批新三板公开发行项目数在3家及以上、2家、1家的,分别加0.5分、0.3分、0.1分。由此,有2家券商加0.5分,3家加0.3分,16家加0.1分。


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